JR∕T 0177.3—2020 《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第3部分：基金》(金融)
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ID： |
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文件大小(MB)： |
0.57 |
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页数： |
55 |
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文件格式： |
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日期： |
2021-12-26 |
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ICS 03.060,A 11 JR,中华人民共和国金融行业标准,JR/T 0177.3—2020,证券期货业投资者权益相关数据的内容和,格式第3 部分：基金,Contents and formats of data on investors' rights and interests in the securities and,futures industry—Part3: Fund,2020 - 02 - 26 发布2020 - 02 - 26 实施,中国证券监督管理委员会发布,JR/T 0177.3—2020,I,目 次,前言. II,1 范围.. 1,2 规范性引用文件 1,3 术语和定义.. 1,4 数据类别及类型 1,4.1 数据类别. 1,4.2 数据类型. 2,5 数据内容和格式 2,5.1 投资者账户数据. 2,5.2 基金动态数据.. 4,5.2.1 基金行情数据 4,5.2.2 份额对账数据 4,5.3 基金分红数据.. 5,5.4 投资者权益相关的交易类确认数据7,5.4.1 业务明细.. 7,5.4.2 数据内容 20,附录A （规范性附录） 数据字典..23,附录B （规范性附录） 代码取值及描述..27,参考文献.. 51,JR/T 0177.3—2020,II,前 言,JR/T 0177—2020《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》分为3部分内容：,——第1 部分：证券；,——第2 部分：期货；,——第3 部分：基金,本部分为JR/T 0177—2020的第3部分,本部分依据GB/T 1.1—2009给出的规则起草,本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出,本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口,本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子,股份有限公司,本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、,程英杭、李圣书,JR/T 0177.3—2020,1,证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第3 部分：基金,1 范围,本部分规定了基金业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容和格式等内容，数据内容和格式,包括投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、投资者权益相关的交易类确认数据等,本部分适用于行业机构开展基金业投资者权益数据治理相关工作,2 规范性引用文件,下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文,件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件,GB/T 4658—2006 学历代码,GB/T 1349—1992 全国清算中心代码,GB/T 12406—2008 表示货币和资金的代码,3 术语和定义,下列术语和定义适用于本文件,3.1,基金投资者fund investor,公开募集基金的基金份额持有人,3.2,基金账户transfer agent account,注册登记人为基金投资者设立的，用于记录和保存持有人基金单位份数的账户,3.3,基金交易账户fund trading account,基金销售机构为投资者开立的，记录投资者通过该销售机构买卖基金份额、基金份额变动及资金结,余情况的账户,4 数据类别及类型,4.1 数据类别,本部分覆盖基金市场公募基金产品，暂未覆盖基金专户、私募基金等非公募产品。主要包括四大类,业务数据：投资者账户数据、基金动态数据、基金分红数据、投资者权益相关的交易类确认数据，数据,类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A，数据项的代码取值见附录B,JR/T 0177.3—2020,2,表1 数据类别,序号数据说明数据类别,1 投资者账户数据,对基金行业和投资者相关的账户类业务进行梳理，包括开户、,销户、账户资料修改、增加交易账号、变更交易账号、基金账,户冻结、基金账户解冻等相关业务,投资者账户数据,2 基金动态数据每日基金动态信息数据,基金行情数据,份额对账数据,3 基金分红数据,基金管理人根据投资者份额对账数据信息分配分红金额,对投,资者发放红利/红利再投资的数据,基金分红数据,4,投资者权益相关的,交易类确认数据,对基金行业和投资者相关的交易类业务进行梳理，包括认购、,基金成立、申购、赎回、基金转换、募集失败等相关业务,投资者权益相关的交易,类确认数据,4.2 数据类型,数据类型说明：,——C，字符型。如销售机构编码，C9；,——A，数字字符型。限于0—9，如投资者基金账户编码，A12；,——N，数值型。其长度不包含小数点，可参与数值计算。字段长度为x，表示该字段最长为x；字,段长度为（x,y），表示该字段最长为x，保留y 位小数，如每笔交易确认金额，N（16,2）,5 数据内容和格式,5.1 投资者账户数据,投资者账户数据内容和格式见表2,表2 投资者账户数据的数据内容和格式,序号字段标识字段中文名,字段,类型,字段,长度,是否可,为空,代码,取值,说明,1 TAAccountID 投资者基金账户编码A 12 N,2 DistributorCode 销售机构编码C 3 N,3 BranchCode 销售网点编码A 9 N,若销售商采用通买通卖的,大集中方式，则用销售商代,码作为网点号码；否则给出,二级机构编号,4,TransactionAcco,untID,投资者交易账户编码A 17 N,5 Address 通讯地址C 60 Y,6 InstReprIDCode,法定代表人身份证……
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